2015年4月30日，北京市下發(fā)了《關(guān)于北京市開展打擊非法集資專項整治行動的通告》（京打非辦發(fā)〔2015〕3號），以私募投資基金（以下簡稱私募基金）為名從事非法集資活動是本次專項整治行動的重點。為支持配合北京市做好本次專項整治行動，維護投資者合法權(quán)益，促進私募基金行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)北京市打非工作小組辦公室的總體部署，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱基金業(yè)協(xié)會）、中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局(以下簡稱北京證監(jiān)局)將會同北京市金融工作局、北京市工商行政管理局、北京市公安局等部門，共同在全市范圍內(nèi)開展打擊以私募基金為名從事非法集資專項整治行動。現(xiàn)將有關(guān)事項通告如下：
一、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》（中基協(xié)發(fā)〔2014〕1號）等有關(guān)規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)，私募基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)完成基金備案手續(xù)。本次專項整治行動將對未按照上述要求登記、備案的機構(gòu)進行重點排查。
二、國家金融監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)設(shè)立的機構(gòu)（以下簡稱金融機構(gòu)）及其從業(yè)人員不得協(xié)助未經(jīng)登記的機構(gòu)開展私募基金業(yè)務(wù)。金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強對合作私募基金管理人的風(fēng)險合規(guī)監(jiān)控，對于發(fā)現(xiàn)的非法集資和違法違規(guī)問題，及時向基金業(yè)協(xié)會和有關(guān)監(jiān)管部門報告。未有效履行法定職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)對給投資者造成的損失承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，基金業(yè)協(xié)會將向相關(guān)監(jiān)管部門通報，并依照有關(guān)規(guī)定，視情節(jié)輕重采取公開譴責(zé)等措施。
三、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守“堅持誠信守法，堅守職業(yè)道德底線；堅持私募原則，不變相進行公募；堅持投資者適當(dāng)性管理，面向合格投資者募集資金”的三條底線，依法合規(guī)開展業(yè)務(wù)，不得有非公平交易、利益輸送、“老鼠倉”等損害客戶利益的行為；不得承諾保本保收益或以承諾預(yù)期收益率等方式向投資者暗示保本保收益；不得不適當(dāng)?shù)匦麄鳌N售產(chǎn)品，誤導(dǎo)欺詐客戶；不得進行商業(yè)賄賂；不得開展資金池業(yè)務(wù)或利用資金池借新還舊；不得采用“P2P”或眾籌等方式對外募集資金。
四、本次專項整治行動期間，將抽取部分私募基金管理人進行問卷調(diào)查和現(xiàn)場檢查。現(xiàn)場檢查組由北京證監(jiān)局、基金業(yè)協(xié)會會同北京市有關(guān)部門的工作人員組成。檢查人員依法履行職責(zé)，進行檢查時，不少于二人，并出示合法證件，對檢查中知悉的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)積極配合，如實提供相關(guān)材料，不得拒絕、阻礙或隱瞞。對本次專項整治行動不予配合或發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)問題的私募基金管理人，基金業(yè)協(xié)會將依照有關(guān)自律規(guī)則對其作出紀(jì)律處分；北京證監(jiān)局將依照規(guī)定，對其采取行政監(jiān)管措施或進行行政處罰；涉嫌非法集資的，將移送司法機關(guān)追究其刑事責(zé)任。
五、對于存在違法違規(guī)問題的私募基金管理人，應(yīng)當(dāng)在2015年7月1日前向基金業(yè)協(xié)會和北京證監(jiān)局提交書面報告并說明情況。對于能夠主動報告并立即停止違法違規(guī)行為，同時賠償投資者損失且消除不良影響的私募基金管理人，基金業(yè)協(xié)會和北京證監(jiān)局可以酌情從輕處理；對于未在7月1日前主動報告的，基金業(yè)協(xié)會將撤銷其私募基金管理人登記，將相關(guān)機構(gòu)和責(zé)任人員加入黑名單，涉嫌非法集資的，移交北京市有關(guān)部門。
六、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)起投資者教育的社會責(zé)任，通過多種途徑或方式，充分做好私募基金知識普及、投資風(fēng)險揭示、非法集資風(fēng)險識別等投資者教育工作，大力營造防范和打擊非法集資活動的輿論氛圍，有效提高宣傳教育的覆蓋面和影響力。
七、廣大投資者要增強風(fēng)險意識，學(xué)習(xí)掌握與私募基金相關(guān)的法律知識，理性、謹(jǐn)慎投資，提高對非法集資活動的識別能力，遠(yuǎn)離非法集資。私募基金面向合格投資者募集，不是大眾理財產(chǎn)品，具有高風(fēng)險特征，不承諾保本保收益，不公開宣傳。私募基金的合格投資者應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，個人投資于單只私募基金的金額不低于100萬元,且個人金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年年均收入不低于50萬元。社會公眾如發(fā)現(xiàn)以私募基金為名的非法集資活動或相關(guān)線索的，可以通過以下方式進行投訴舉報，維護自身合法權(quán)益。
北京市非緊急救助服務(wù)熱線：12345
中國證監(jiān)會熱線：12386
基金業(yè)協(xié)會投訴舉報電話：66578200
基金業(yè)協(xié)會投訴舉報郵箱：pf@amac.org.cn
特此通告。
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局
2015年5月26日
|
打印本頁 關(guān)閉本頁 |